申请合规管理体系认证的过程

申请合规管理体系认证的过程

合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，

财务管理是通过回顾企业三大报表,通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则,就必然离不开对相关事项的合规化管理

中华人民共和国国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO19600:2014的推荐性国标，于2018年7月1日正式实施。随着国际、国内企业合规事件频繁爆发，可预料的是，未来若干年内，在企业，特别是一些受到公众关注的知名企业，其建立健全合规管理体系将成为必不可少的工作。

GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》除去适用范围和术语，论述了组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程。它提供了一套在企业内如何建立合规管理体系的有效指导。作为指南，它是非常规范的；作为标准，它又是非常全面的。

1、什么是企业合规管理体系认证？

企业合规管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证，依据国家标准：GB/T35770-2017《合规管理体系-指南》，可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证服务。

企业经认证机构审核，如果符合《GB/T 35770-2017合规管理体系指南》国家标准，通过企业合规管理体系认证，将颁发认证证书，证书在国家认监委网站上予以公示。

企业可登录认监委网站（全称：中国国家认证认可监督管理委员会）查询。

查询方法（二选一）：

输入证书编号；

输入企业名称。

2、认证申请条件：

中国大陆范围内依法登记注册的企业；

近3年有主营业务收入，处于持续经营状态，非即将关、停企业；

企业无不良信用或违法违规行为记录。

3、认证申请流程：

1、预审符合，签订认证合同，缴纳认证费用；

2、开展认证前辅导，并提交相关认证材料；

3、认证机构审核员进行现场审核；

4、认证机构审批认证结果；

5、提交认证结果至国家认监委备案，并颁发认证证书；

6、后期监督。